摘要:券商受罚有哪些原因 研报注水 投顾无证上岗 交易软件宕机,下面是趣元素小编收集整理的内容,希望对大家有帮助!...
2023年7月至8月收到监管机构罚单的券商至少有17家。受罚的原因包括投资顾问人员无证上岗、研报注水、交易软件宕机等。
从各个券商机构受罚的业务类型来看,包括研报投行业务网络信息安全无证展业等,可谓五花八门。其中收到罚单最为密集的业务是信息安全和延报业务。受罚的主体包括公司和其分支机构,这些机构的营业部所占的比重相当重。所受到的受罚结果多为监管谈话,警示函责令增加内容,合规检查次数,责令整改等措施。
券商在【趣元素】 券商的 意义非常重大。
资本市场上作为守门人应当负起应有 的 责任,这样才能够更好的将上市公司的 质量提高,为资本市场的 高质量发展提供助力。券商在
研报中违规属于 高发问题,这一问题的 多次出现,引发广泛的 质疑,同时也令投资者 ,感到不安,不知道是 否还能相信券商的 研报?